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Vitol vai pagar US $ 163 milhões para resolver encargos de corrupção e manipulação

A empresa suíça de energia Vitol concordou em pagar US $ 163 milhões para liquidar acusações criminais e civis de que seus funcionários pagaram subornos para obter uma vantagem em licitações de petróleo no Brasil, México e Equador.

O acordo de Vitol com o Departamento de Justiça, anunciado na quinta-feira no tribunal federal do Brooklyn, é o primeiro de uma série de acordos semelhantes envolvendo tradings globais de commodities. Algumas das reclamações surgiram de um escândalo de corrupção generalizado no Brasil que se concentrou no suborno de funcionários da estatal Petróleo Brasileiro SA, também conhecida como Petrobras.

Uma empresa privada que é uma das maiores comercializadoras de petróleo bruto do mundo, a Vitol disse que cooperou extensivamente com as autoridades, resultando em um acordo mais brando. “Nós entendemos a seriedade deste assunto e estamos satisfeitos que tenha sido resolvido”, disse o diretor executivo Russell Hardy em um comunicado.

O negócio inclui um acordo de diferimento da ação penal com o Departamento de Justiça, permitindo que a Vitol escape das acusações se ficar longe de problemas por três anos. A empresa pagará uma multa de US $ 90 milhões ao DOJ e outros US $ 45 milhões em um acordo coordenado com as autoridades brasileiras, segundo promotores americanos.

Vitol, acusado de pagar milhões em subornos ao longo de uma década, também resolveu uma investigação da Commodity Futures Trading Commission. Vai pagar pelo menos US $ 28 milhões à CFTC, uma agência reguladora civil.

A Vitol comercializa 8 milhões de barris por dia de petróleo bruto e gerencia ativos de upstream e refinarias, de acordo com seu site. Outras empresas comerciais que enfrentaram investigações de corrupção semelhantes incluem a Glencore PLC e a Trafigura Group Pte, com sede em Cingapura. Ltd.

Vitol admitiu ter pago mais de US $ 8 milhões em subornos a pelo menos nove funcionários da Petrobras para obter informações privilegiadas que incluíam relatórios semanais contendo o volume de produção da empresa de petróleo e importações antecipadas, bem como informações de “última análise” que revelavam ofertas confidenciais de empresas concorrentes, de acordo com para os assentamentos.

Os comerciantes usaram as informações para determinar o preço exato de que precisariam fazer para comprar da Petrobras, um valor que às vezes chamavam de “número dourado”. Eles usaram pseudônimos como “Batman”, “Popeye” e “Beb”.

No México e no Equador, os comerciantes da Vitol pagaram mais de US $ 2 milhões em subornos a funcionários da estatal Petróleos Mexicanos, conhecida como Pemex, e da Petroecuador, disseram os promotores. O esquema nesses países estava em andamento até julho de 2020, disseram eles.

Os promotores brasileiros anunciaram em 2018 que estavam sondando Vitol, Glencore e Trafigura por pagar subornos que lhes garantiram melhores condições em contratos comerciais. As autoridades disseram que subornos foram pagos a executivos do departamento de marketing e comércio da Petrobras e envolveram funcionários dos escritórios da produtora de petróleo controlada pelo estado em Houston e no Rio de Janeiro.

Após esse anúncio, a Petrobras em 2018 suspendeu temporariamente as negociações com as três empresas.

Um porta-voz da Glencore não quis comentar. A Glencore revelou em agosto que gastou US $ 56 milhões no primeiro semestre de 2020 para se defender de várias investigações do governo , incluindo aquelas conduzidas pelo DOJ, CFTC, Serious Fraud Office do Reino Unido e autoridades brasileiras.

Um porta-voz da Trafigura disse que a empresa respondeu a pedidos de informação de autoridades e contratou advogados da Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan para investigar alegações de pagamentos indevidos relativos à Petrobras.

“Com base em sua revisão até o momento, que está em andamento, Quinn Emanuel acredita que quaisquer alegações de que a administração atual estava envolvida em, ou tinha conhecimento de, alegados pagamentos indevidos à Petrobras não são sustentadas por evidências e são falsas”, disse o porta-voz.

Em setembro, promotores federais em Brooklyn revelaram uma acusação que acusava Javier Aguilar, ex-gerente e comerciante de petróleo da Vitol, de participar de um esquema para subornar autoridades equatorianas para garantir um contrato de US $ 300 milhões com a empresa estatal de petróleo do país.

Um advogado de Aguilar disse que nega as acusações.

Os promotores também revelaram recentemente confissões de culpabilidade de um ex-funcionário da Petrobras com sede em Houston e um intermediário que estavam envolvidos nos esquemas de suborno brasileiros.

O envolvimento da CFTC em um caso de corrupção estrangeira é uma novidade. A CFTC normalmente regula os derivativos, mas anunciou no início de 2019 que a corrupção no exterior poderia violar as leis que aplica.

Como a energia ficou tão barata.

O CFTC não aplica diretamente a lei antissuborno dos EUA, conhecida como Lei de Práticas de Corrupção no Exterior. Em março de 2019, o diretor de fiscalização da agência na época, James McDonald, disse que a CFTC seria seletiva quanto à abertura de investigações, mas não poderia tolerar práticas venais nos mercados que supervisiona.

Além de subornar funcionários de empresas de energia controladas pelo estado na América do Sul e no México, os funcionários da Vitol também tentaram manipular dois benchmarks de óleo combustível em julho e agosto de 2015, disse a CFTC em um acordo. Manipular esses preços, que foram compilados pela S&P Global Platts, teria tornado os negócios da Vitol em petróleo físico e futuros de petróleo mais lucrativos, disse a CFTC.

A Vitol não admitiu nem negou as alegações da CFTC relacionadas à manipulação de mercado.

Um porta-voz da S&P Global Platts, que não foi acusada de irregularidades, observou que a tentativa de manipulação não parecia ter sucesso. “Sustentamos que nossa metodologia robusta, rigorosa e transparente continua permitindo que a S&P Global Platts publique avaliações que reflitam o valor de mercado”, disse o porta-voz.

“Esta ação de fiscalização histórica demonstra que a CFTC buscará ativamente a fraude ligada à corrupção e manipulação estrangeira que impactam os derivativos dos EUA e os mercados físicos relacionados”, disse o presidente da CFTC, Heath Tarbert.

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